从业人员代客理财处罚 代客理财违法怎么处罚

从业人员代客理财处罚

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的.如果有违反类似规定的,应该予以处罚.根据《证券法》第一百九十九条规定, 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分.

>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案

1.>根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则.其内容不是国家法律,只是行业性规范;2.根据规则第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.3.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案,而不会受到“终身市场禁入”的条款压制.

代客理财违法怎么处罚

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的.如果有违反类似规定的,应该予以处罚.根据《证券法》第一百九十九条规定, 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分.

>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案

一般的代客理财是指为客户直接操作,如果你是证券从业人员,这是违规的,但你是一般个人,与客户(亲友)有书面或口头的约定,则是民事关系,一般没有问题.

个人代客理财处罚规定

>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的.如果有违反类似规定的,应该予以处罚.根据《证券法》第一百九十九条规定, 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分.

个人可以开展代客理财,不过要具有投资咨询资格及资产管理资格根据《证券法》,代客理财必须具有投资咨询资格及资产管理资格

代客理财被几倍罚款

>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的.如果有违反类似规定的,应该予以处罚.根据《证券法》第一百九十九条规定, 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分.

这个要看什么行业!有的行业允许有的不允许1

民间代客理财合法吗

一般的代客理财是指为客户直接操作,如果你是证券从业人员,这是违规的,但你是一般个人,与客户(亲友)有书面或口头的约定,则是民事关系,一般没有问题.

在国内,金融最重要的是牌照,有就合法.代客理财的定义很广,典型的有基金、信托、银行理财、券商资管、私募等都是代客理财,即资产管理,当然是合法的.只是在操作上面有不合规的地方.楼主是想问一些非法集资平台吗,比如某宝,P2P,众筹之类的新型互联网金融操作手发吗,这些不能一概而论,核心还是看牌照,看注册资金(资质),符合监管规定就是合法,不符合就是违法.

这样做肯定违法,但他们有办法,,你最好多参考几只股在入行,风险也很大