证券公司员工代客理财 证券从业人员代客炒股

证券公司员工代客理财

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的.如果有违反类似规定的,应该予以处罚.根据《证券法》第一百九十九条规定, 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分.

>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案

客户经理一般是公司的全职员工或者叫正式员工,签订正式的劳动合同,公司会为客户经理缴纳社会保险.客户经理也分为营销类客户经理和员工类客户经理.营销类客户经理就是开发与维护客户的,员工类客户经理主要是做营业部历史沉淀客户服务工作的.薪金待遇稍有不同,员工类客户经理可能会参与营业部奖金分配.客户经理受《证券从业人员行为准则》约束.经纪人是证券公司的兼职,与证券公司签订的是委托代理合同,证券公司不为其缴纳社会保险,支付的是劳务费.经纪人受《证券经纪人管理暂行规定》约束.

证券从业人员代客炒股

不普遍.查到会被取消从业资格.最好不要帮客户操作,可以指导客户操作.这样你的客户成长起来,口碑是最好的广告,他才会推荐身边的人来找你开户.

你好 我就是从业规定政策是不可以.是违规的但是很多暗箱操作的.我华泰 佣二纯手打无复制

个人代客炒股合同是受法律保护的,属于合同法中委托理财的协议性质.证券公司员工目前不能为顾客开展股票代理业务.代客炒股属于合同法中委托理财的协议性质,但是双方之间的条款虽有约定,但真正执行到位很难,最后股票若是亏损,投资者追究责任、挽回损失的难度比较大.

证券公司代客理财处罚

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的.如果有违反类似规定的,应该予以处罚.根据《证券法》第一百九十九条规定, 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分.

>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案

依照我国现有的有关法律规定,代客炒股理财可以通过合法的私募、基金公司以公募的方式进行,或者通过投资银行、保险公司、证券公司研发的理财产品操作.

证券从业人员代客理财罚款

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的.如果有违反类似规定的,应该予以处罚.根据《证券法》第一百九十九条规定, 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分.

>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案

按以下来做保证不违法 1.他只给你帐号和交易密码(资金的实质没有发生转移).2.特定的人(必须少于200人).3.必须签定委托理财协议(网上有范木(我有一份很适合个人使用的,晚上可以发给你,现外出公干中))....... 提醒:1千万不要将资金转移到你的户口,(否则:亏本后法庭判借贷关系,归还本金和支付同期利息,利息有可能三倍)2,签协议(亏本后很多人无理取闹,双方权利义务的根据)3.最好不要保赚百分之几(亏了之后一分也少不了)4.选择明理诚信的人(会少很多麻烦,人贵精而不贵多,)5.最重要的一条.把分给我6手机打字不客易(用时75分钟)

代客理财判刑吗

违法的会判刑,目前是不允许代客理财的.

具体要看理财协议是怎么签的,代签、担保等都需要负责任

1.如果你在证券公司入职的话,那你就是证券从业人员,证券从业人员是不允许待客理财的.不过证券公司有定向资产管理业务,和客户签订定向资产管理业务合同的就是合法的帮客户理财.<<证券业从业人员执业行为准则>>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案.2.有从业资格,但是没有正式入职的,不属于证券从业人员.代客理财的话,就是你自己和客户自己的事了,这跟证券公司没关系.代客理财的多是个人,私募之类.靠的都是信誉.法律上就没啥保证了.